[深圳新星]华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（下转D72版）

时间：2023-04-05 浏览：18 分类：网络

华宝中证银行生意型开放式指数证券出资基金招募阐明书摘要

2019年第2号

基金处理人：华宝基金处理有限公司

基金保管人：我国银行股份有限公司

本基金根据2016年4月11日我国证券监督处理委员会《关于准予华宝兴业中证银行生意型开放式指数证券出资基金注册的批复》和2017年3月29日我国证券监督处理委员会《关于华宝兴业中证银行生意型开放式指数证券出资基金延期征集存案的回函》进行征集。

基金处理人确保《华宝中证银行生意型开放式指数证券出资基金招募阐明书》(以下简称“招募阐明书”或“本招募阐明书”)的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册，但我国证监会对本基金征集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保，也不标明出资于本基金没有危险。我国证监会不对基金的出资价值及商场前景等作出实质性判别或许确保。

本基金出资于证券商场，基金净值会因为证券商场动摇等要素产生动摇，出资者在出本钱基金前，需充沛了解本基金的产品特性，并承当基金出资中呈现的各类危险，包含：因政治、经济、社会等环境要素对证券价格产生影响而构成的系统性危险、单个证券特有的非系统性危险、因为出资者接连很多换回基金比例产生的流动性危险、基金处理人在基金处理施行过程中产生的基金处理危险等等。一起因为本基金是盯梢中证银行指数的生意型开放式指数基金，出本钱基金或许遇到的危险还包含：标的指数报答与股票商场均匀报答违背的危险、标的指数动摇的危险、基金出资组合报答与标的指数报答违背的危险、标的指数改动的危险、基金比例二级商场生意价格折溢价的危险、参阅IOPV决议计划和IOPV核算错误的危险、退市危险、出资者申购失利的危险、出资者换回失利的危险、退补现金替代办法的危险、基金比例换回对价的变现危险、申赎清单过失危险、二级商场流动性危险、第三方安排服务的危险、处理危险与操作危险、技能危险、不可抗力等等。本基金被迫盯梢标的指数“中证银行指数”，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征，因而，本基金的成绩体现与中证银行指数的体现亲近相关。一起，本基金为股票型基金，其预期危险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及钱银商场基金。

在现在结算规矩下，出资者申购的基金比例当日可卖出，当日未卖出的基金比例在比例交收成功之前不得卖出和换回；即T日申购的基金比例当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金比例，T+1日不得卖出和换回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和换回。因而为出资者处理申购事务的署理券商若产生交收违约，将导致出资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金比例，出资者的利益或许受到影响。

在现在的事务规矩下，出资者出本钱基金时需具有上海证券生意所A股账户或基金账户。其间，上海证券生意所基金账户只能进行基金的现金认购和二级商场生意，如出资者需求运用中证银行指数成份股中的上海证券生意所上市股票参加下股票认购或基金的申购、换回，则应开立上海证券生意所A股账户；如出资者需求运用中证银行指数成份股中的深圳证券生意所上市股票参加下股票认购，则还应开立深圳证券生意所A股账户。

出资者在进行出资决议计划前，请仔细阅读本基金的《招募阐明书》及《基金合同》等信息发表文件，并根据本身的出资意图、出资期限、出资阅历、财物状况等判别基金是否和出资者的危险承受能力相适应，自主判别基金的出资价值，自主做出出资决议计划，自行承当出资危险。

基金财物出资于科创板股票，会面对科创板机制下因出资标的、商场准则以及生意规矩等差异带来的特有危险，包含但不限于商场危险、流动性危险、信誉危险、集中度危险、系统性危险、方针危险等。基金可根据出资战略需求或商场环境的改动，挑选将部分基金财物出资于科创板股票或挑选不将基金财物出资于科创板股票，基金财物并非必定出资于科创板股票。

基金的过往成绩并不预示其未来体现，基金处理人处理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩体现的确保。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业，但不确保出资于本基金必定盈余，也不确保最低收益。

出资有危险，出资者认购本基金时应仔细阅读本招募阐明书。

基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则，在出资者作出出资决议计划后，基金运营状况与基金净值改动导致的出资危险，由出资者自行担负。

本招募阐明书摘要所载内容截止日为2019年7月18日，有关财政数据和净值体现截止日为2019年6月30日，财政数据未经审计。

一、《基金合同》收效日期

本基金自2017年5月25日到2017年7月10日向个人出资者和安排出资者一起出售，《基金合同》于2017年7月18日收效。

二、基金处理人

基金处理人概略

称号：华宝基金处理有限公司

居处：我国自由贸易试验区世纪大路100号上海举世金融中心58楼

作业地址：我国自由贸易试验区世纪大路100号上海举世金融中心58楼

法定代表人：孔祥清

总司理：HUANGXiaoyiHelen

树立日期：2003年3月7日

注册本钱：1.5亿元人民币

电话：021－38505888

传真：021－38505777

联系人：章希

股权结构：中方股东华宝信任有限职责公司持有51%的股份，外方股东WarburgPincusAssetManagement,L.P.持有49%的股份。

(一)首要人员状况

1、董事会成员

孔祥清先生，董事长，硕士，高档管帐师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝钢集团财政有限公司总司理。现任华宝基金处理有限公司董事长，我国宝武钢铁集团有限公司工业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席，法兴华宝轿车租借有限公司董事长，华宝信任有限职责公司董事，华宝都鼎融资租借有限公司董事长，我国太平洋稳妥股份有限公司董事。

HUANGXiaoyiHelen女士，董事，硕士。曾任加拿大TDSecurities公司金融剖析师，Acpop出资公司财政总监。2003年5月参加华宝基金处理有限公司，先后担任公司营运总监、董事会秘书、副总司理，现任华宝基金处理有限公司总司理。

魏臻先生，董事。曾任麦肯锡咨询公司剖析师，摩根斯坦利亚洲公司剖析师，香港人人媒体总监。现任华平出资集团董事总司理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中通快递董事。

周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷榜首波士顿剖析师；花旗银行出资银行部剖析师；现任美国华平集团我国金融职业担任人、董事总司理，华融财物处理股份有限公司董事，上海灿谷出资处理咨询服务有限公司董事。

胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子我国集团法令顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。

尉安定先生，独立董事，博士。曾任宁夏播送电视大学讲师，我国社会科学院经济研讨所助理研讨员，世界银行农业经济学家，荷兰协作银行东北亚区食物农业研讨主管，新期望集团常务副总裁，比利时富通银行我国区CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺出资处理有限公司实行董事兼总司理。

陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威管帐师事务所合伙人、普华永道管帐师事务所合伙人,苏黎世金融服务集团我国区董事长,华彬世界出资有限公司高档顾问。

2、监事会成员

朱莉丽女士，监事，硕士。曾上任于美林出资银行部、德意志银行出资银行部；现任美国华平集团实行董事。

杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、我国安全稳妥股份有限公司、永亨银行有限公司、我国民生银行、华宝出资有限公司作业，现任华宝信任有限职责公司危险处理部副总司理。

贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信任出资有限职责公司研讨部副总司理；现任华宝基金处理有限公司营运副总监兼北京分公司总司理兼归纳处理部总司理。

王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金处理有限公司互金事务总监兼互金策划部总司理。

3、总司理及其他高档处理人员

孔祥清先生，董事长，简历同上。

HUANGXiaoyiHelen女士，总司理，简历同上。

向辉先生，副总司理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金处理有限公司商场部任职。2002年参加华宝基金公司参加公司的筹建作业，先后担任公司清算挂号部总司理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金处理有限公司副总司理。

欧江洪先生，副总司理，本科。曾任宝钢集团财政部主办，宝钢集团本钱处理处主管，宝钢集团作业室主管/高档秘书，宝钢集团作业厅秘书室主任，华宝出资有限公司总司理助理兼行政人事部总司理、董事会秘书，宝钢金融系统党委安排部部长、党委作业室主任。现任华宝基金处理有限公司副总司理。

李慧勇先生，副总司理，硕士。曾在上海申银万国证券研讨一切限公司担任董事总司理/所长助理/研讨实行委员会副主任/首席剖析师的职务。现任华宝基金处理有限公司副总司理。

刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、我国证券业协会等单位作业。现任华宝基金处理有限公司督察长。

4、本基金基金司理

胡洁，硕士。2006年6月参加华宝基金处理有限公司，先后在生意部、产品开发部和量化出资部作业，现任量化出资部副总司理。2012年10月至2019年1月任上证180生长生意型开放式指数证券出资基金基金司理，2012年10月至2018年11月任华宝上证180生长生意型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理，2015年5月起任华宝中证医疗指数分级证券出资基金基金司理，2015年6月至2018年8月任华宝中证1000指数分级证券出资基金基金司理，2016年8月起任华宝中证军工生意型开放式指数证券出资基金基金司理，2017年1月起任华宝标普我国A股盈利时机指数证券出资基金(LOF)基金司理，2017年7月起任华宝中证银行生意型开放式指数证券出资基金基金司理，2018年11月起任华宝中证银行生意型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理，2019年1月起任华宝标普我国A股质量价值指数证券出资基金基金司理，2019年5月起任华宝中证医疗生意型开放式指数证券出资基金基金司理，2019年7月起任华宝中证科技龙头生意型开放式指数证券出资基金基金司理。

5、权益出资决议计划委员会成员

刘自强先生，出资总监、华宝动力组合混合型证券出资基金基金司理。

闫旭女士，出资总监、国内出资部总司理、华宝职业精选混合型证券出资基金基金司理、华宝稳健报答灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

胡戈游先生，助理出资总监、华宝宝康消费品证券出资基金基金司理、华宝中心优势灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

曾豪先生，研讨部总司理，华宝先进生长混合型证券出资基金基金司理。

蔡目荣先生，国内出资部副总司理、华宝多战略增加开放式证券出资基金基金司理、华宝资源优选混合型证券出资基金基金司理、华宝价值发现混合型证券出资基金基金司理、华宝绿色主题混合型证券出资基金基金司理。

6、上述人员之间不存在近亲属联系。

基金处理人职责

基金处理人应严厉依法实行下列职责：

1、依法征集资金，处理或许托付经我国证监会确认的其他安排代为处理基金比例的出售、申购、换回和挂号事宜；

2、处理本基金存案手续；

3、对所处理的不同基金工业别离处理、别离记账，进行证券出资；

4、依照基金合同的约好确认基金收益分配计划，及时向基金比例持有人分配收益；

5、进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述；

6、编制季度、半年度和年度基金陈述；

7、核算并公告基金财物净值，确认基金比例申购、换回价格；

8、处理与基金工业处理事务活动有关的信息发表事项；

9、依照规矩招集基金比例持有人大会；

10、保存基金工业处理事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料；

11、以基金处理人名义，代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为；

12、我国证监会规矩的其他职责。

基金处理人许诺

1、基金处理人将恪守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法令法规的相关规矩，并树立健全内部操控准则，采纳有用办法，防止违法违规行为的产生。

2、基金处理人不从事下列行为：

将其固有工业或许别人工业混同于基金工业从事证券出资；

不公平地对待其处理的不同基金工业；

使用基金工业或许职务之便为基金比例持有人以外的第三人牟取利益；

向基金比例持有人违规许诺收益或许承当丢失；

侵吞、移用基金工业；

走漏因职务便当获取的未揭露信息、使用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的生意活动；

玩忽职守，不依照规矩实行职责；

法令、行政法规和我国证监会规矩制止的其他行为。

3、基金司理许诺

依照有关法令法规和基金合同的规矩，本着慎重的准则为基金比例持有人获取最大利益；

不使用职务之便为自己、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不妥利益；

不走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、没有依法揭露的基金出资内容、基金出资计划等信息，或使用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的生意活动；

不以任何方式为其他安排或个人进行证券生意。

基金处理人内部操控准则

1、危险处理系统

本基金在运作过程中面对的危险首要包含商场危险、信誉危险、流动性危险、操作危险、合规性危险、诺言危险和事情危险。

针对上述各种危险，基金处理人树立了一套完好的危险处理系统，详细包含以下内容：

树立危险处理环境。详细包含拟定危险处理战略、方针，设置相应的安排安排、树立明晰的职责线路和陈述途径、装备恰当的人力资源、开发适用的技能支撑系统等内容。

辨认危险。辨识公司运作和基金处理中存在的危险。

剖析危险。查看存在的操控办法，剖析危险产生的或许性及其引起的结果并将危险归类。

衡量危险。点评危险水平的凹凸，既有定性的衡量手法，也有定量的衡量手法。定性的衡量是把危险水平划分为若干等级，每一种危险按其产生的或许性与结果的严峻程度别离进入相应的等级。定量的办法则是规划一些危险方针，丈量其数值的巨细。

处理危险。将危险水平与既定的规范相比照，关于那些等级较低、在公司所定规范规划以内的危险，操控相对宽松一点，但仍加以定时监控，以防其超越预订规范；而对较为严峻的危险，则拟定恰当的操控办法；关于一些结果或许极端严峻的危险，则除了严厉操控以外，还预备了相应的应急处理办法。

监督与查看。对已有的危险处理系统进行实时监督，并定时点评其处理绩效，在必要时结合新的需求加以改动。

陈述与咨询。树立危险处理的陈述系统，使公司股东、公司董事会、公司高档处理人员及监管部分及时而有用地了解公司危险处理状况，并寻求咨询定见。

2、内部操控准则

内部危险操控准则

健全性准则。内部操控机制有必要掩盖公司的各项事务、各个部分和各级岗位，并渗透到决议计划、实行、监督、反应等各个环节；

有用性准则。经过设置科学明晰的操作流程，结合程序操控，树立合理的内控程序，保护内部操控准则的有用实行；

独立性准则。公司有必要在精简高效的基础上树立能充沛满意公司运营运作需求的部分和岗位，各部分和岗位在职能上坚持相对独立性；公司固有工业、各项托付基金工业、其他财物别离运作，独立进行；

彼此约束准则。内部部分和岗位的设置有必要权责清楚、彼此约束，并经过切实可行的彼此制衡办法来消除内部操控中的盲点；

防火墙准则。公司基金处理、生意、清算挂号、信息技能、研讨、商场营销等相关部分，应当在物理上和准则上恰当阻隔；对因事务需求有必要知悉内情信息的人员，应拟定严厉的赞同程序和监督防备办法；

本钱效益准则。公司应当充沛发挥各部分及每位职工的作业积极性，尽量下降运营运作本钱，确保以合理的操控本钱到达最佳的内部操控作用；

合法合规性准则。公司内控准则应当契合国家法令、法规、规章准则和各项规矩，并在此基础上遵从世界和职业的常规拟定；

全面性准则。内部操控准则有必要包含公司运营处理的各个环节，并遍及适用于公司每一位职工，不留有准则上的空白或缝隙；

审慎性准则。公司内部操控的中心是危险操控，内部操控准则的拟定要以审慎运营、防备和化解危险为起点；

当令性准则。内部操控准则的拟定应当具有前瞻性，而且有必要跟着公司运营战略、运营方针、运营理念等内部环境的改动和国家法令法规、方针准则等外部环境的改动及时进行相应的修正或完善。

内部危险操控的要求和内容

内部危险操控要求不相容职务别离、树立完善的岗位职责制和规范的岗位处理办法、树立完好的信息材料保整系统、树立授权操控准则、树立有用的危险防备系统和快速反应机制。

内部危险操控的内容包含出资处理事务操控、商场处理事务操控、信息发表操控、信息技能系统操控、管帐系统操控、档案处理操控、树立保密准则以及内部稽核操控等。

督察长准则

公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经整体独立董事赞同。督察长的任免须报我国证监会核准。

督察长应当定时或许不定时向整体董事报送作业陈述，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定时会议上陈述基金及公司运作的合法合规状况及公司内部危险操控状况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时奉告公司总司理和相关事务担任人，提出处理定见和整改主张，并监督整改办法的拟定和实行；公司总司理对存在问题不整改或许整改未到达要求的，督察长应当向公司董事会、我国证监会及相关派出安排陈述。

督查稽核及危险处理准则

督查稽核部和危险处理部根据公司的内部操控准则，在所赋予的权限内，依照所规矩的程序和恰当的办法，进行公平客观的查看和点评。

督查稽核部和危险处理部担任查询点评公司内控准则的健全性、合理性；担任查询、点评公司有关部分实行公司各项规章准则的状况；点评各项内控准则实行的有用性，对内控准则的缺失提出弥补主张；进行日常危险监控作业；帮忙点评基金工业危险状况；担任包含基金司理离任查看在内的各项内部审计事务等。

3、基金处理人关于内部操控准则的声明书

基金处理人许诺以上关于内部操控准则的发表实在、精确；

基金处理人许诺根据商场改动和基金处理人展开不断完善内部操控准则。

三、基金保管人

基本状况

称号：我国银行股份有限公司

居处及作业地址：北京市西城区复兴门内大街1号

初次注册挂号日期：1983年10月31日

注册本钱：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：刘连舸

基金保管事务赞同文号：我国证监会证监基字24号

保管部分信息发表联系人：王永民

传真：66594942

我国银行客服电话：95566

基金保管部分及首要人员状况

我国银行保管事务部树立于1998年，现有职工110余人，大部分职东西有丰厚的银行、证券、基金、信任从业阅历，且具有海外作业、学习或训练阅历，60％以上的职东西有硕士以上学位或高档职称。为给客户供给专业化的保管服务，我国银行已在境内、外分行展开保管事务。

作为国内第一批展开证券出资基金保管事务的商业银行，我国银行具有证券出资基金、基金、社保基金、稳妥资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类安排、券商财物处理计划、信任计划、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金保管等类别完全、产品丰厚的保管事务系统。在国内，我国银行首家展开绩效点评、危险剖析等增值服务，为各类客户供给个性化的保管增值服务，是国内抢先的大型中资保管银行。

证券出资基金保管状况

到2019年6月30日，我国银行已保管716只证券出资基金，其间境内基金676只，QDII基金40只，掩盖了股票型、债券型、混合型、钱银型、指数型、FOF等多种类型的基金，满意了不同客户多元化的出资理财需求，基金保管规划位居同业前列。

保管事务的内部操控准则

我国银行保管事务部危险处理与操控作业是我国银行全面危险操控作业的组成部分，秉承我国银行危险操控理念，坚持“规范运作、稳健运营”的准则。我国银行保管事务部危险操控作业贯穿事务各环节，经过危险辨认与点评、危险操控办法设定及准则建造、内外部查看及审计等办法强化保管事务全员、全面、全程的危险管控。

2007年起，我国银行接连延聘外部管帐管帐师事务所展开保管事务内部操控审理作业。先后获得根据“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等世界干流内控审理准则的无保留定见的审理陈述。2017年，我国银行持续获得了根据“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部操控审计陈述。我国银行保管事务内控准则完善，内控办法严密，能够有用确保保管财物的安全。

保管人对处理人运作基金进行监督的办法和程序

根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》的相关规矩，基金保管人发现基金处理人的出资指令违背法令、行政法规和其他有关规矩，或许违背基金合同约好的，应当拒绝实行，及时告诉基金处理人，并及时向国务院证券监督处理安排陈述。基金保管人如发现基金处理人根据生意程序现已收效的出资指令违背法令、行政法规和其他有关规矩，或许违背基金合同约好的,应当及时告诉基金处理人，并及时向国务院证券监督处理安排陈述。

四、相关服务安排

(一)基金比例出售安排

1、申购换回署理券商

安信证券股份有限公司

作业地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

邮编：518026

法定代表人：王连志

联系人：刘志斌

联系电话：4008-001-001

客户服务电话：95517

公司址：essence

渤海证券股份有限公司

作业地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：王春峰

联系人：王星

传真：022-28451958

客户服务电话：400-651-5988

公司址：ecom

长城证券股份有限公司

作业地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦16-17层

邮编：518034

法定代表人：丁益

联系人：金夏

客户服务电话：400-6666-888

公司址：cgws

长江证券股份有限公司

作业地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

邮编：430015

法定代表人：李新华

联系人：奚博宇

传真：027-85481900

客户服务电话：95579

公司址：95579

德邦证券股份有限公司

作业地址：上海市福山路500号城建世界中心26楼

法定代表人：武晓春

联系人：刘熠

传真：862168767981

客户服务电话：400-8888-128

公司址：tebon

东北证券股份有限公司

作业地址：长春市生态大街6666号

邮编：130118

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

传真：0431-85096795

客户服务电话：95360

公司址：nesc

东方证券股份有限公司

作业地址：上海市中山南路318号东方世界金融广场2号楼21-29层

邮编：200010

法定代表人：潘鑫军

联系人：王欣

传真：021-63326729

客户服务电话：95503

公司址：dfzq

东海证券股份有限公司

作业地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：赵俊

联系人：王一彦

传真：021-50498825

客户服务电话：95531；400-8888-588

公司址：longone

东吴证券股份有限公司

作业地址：姑苏工业园区星阳街5号

邮编：215021

法定代表人：范力

联系人：陆晓

联系电话：400-860-1555

传真：0512-62938527

客户服务电话：95330

公司址：dwzq

方正证券股份有限公司

作业地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

法定代表人：高利

联系人：周静

客户服务电话：95571

公司址：foundersc

光大证券股份有限公司

作业地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

法定代表人：周健男

联系人：李晓皙

联系电话：95525

传真：021-22169134

客户服务电话：95525

公司址：ebscn

广发证券股份有限公司

作业地址：广东省广州市银河北路183号大都会广场43楼

法定代表人：孙树明

联系人：马梦洁

客户服务电话：95575

公司址：gf

国都证券股份有限公司

作业地址：北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层10层

邮编：100007

法定代表人：王少华

联系人：司琪

传真：010-84183311

客户服务电话：400-818-8118

公司址：guodu

国联证券股份有限公司

作业地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

邮编：214121

法定代表人：姚志勇

联系人：祁昊

传真：0510-82830162

客户服务电话：95570

公司址：glsc

国盛证券有限职责公司

作业地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号江信世界金融大厦

法定代表人：徐丽峰

联系人：占文驰

客户服务电话：956080

公司址：gszq

国泰君安证券股份有限公司

作业地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层

邮编：200041

法定代表人：杨德红

联系人：朱雅崴

传真：021-38670666

客户服务电话：95521

公司址：gtja

国信证券股份有限公司

作业地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：李颖

传真：0755-82133952

客户服务电话：95536

公司址：guosen

海通证券股份有限公司

作业地址：上海广东路689号

法定代表人：周杰

联系人：李楠

联系电话：95553

客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业点咨询电话

公司址：htsec

华安证券股份有限公司

作业地址：安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号

邮编：230081

法定代表人：章宏韬

联系人：范超

联系电话：400-809-6518

传真：0551-65161672

客户服务电话：95318

公司址：hazq

华宝证券有限职责公司

作业地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心57楼

邮编：200120

法定代表人：陈林

联系人：刘闻川

传真：021-68777822

客户服务电话：400-820-9898

公司址：cnhbstock

华泰证券股份有限公司

作业地址：南京市江东中路288号

邮编：210019

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

传真：021-83387254

客户服务电话：95597

公司址：htsc

我国民族证券有限职责公司

作业地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

法定代表人：姜志军

联系人：程博怡

客户服务电话：400-889-5618

公司址：e5618

安全证券股份有限公司

作业地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人：何之江

联系人：周一涵

传真：0755-82435367

客户服务电话：95511-8

公司址：stock.pingan

山西证券股份有限公司

作业地址：山西省太原市府西街69号山西世界贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：韩笑

联系电话：400-666-1618

传真：0351－8686619

客户服务电话：400-666-1618、95573

公司址：i618

上海证券有限职责公司

作业地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：李豪杰

联系人：邵珍珍

联系电话：400-891-8918

传真：021-53686100，021-53686200

客户服务电话：400-891-8918

公司址：shzq

申万宏源证券有限公司

作业地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

邮编：200031

法定代表人：李梅

联系人：陈飙

传真：021-33388224

客户服务电话：95523

公司址：swhysc

申万宏源证券有限公司

西南证券股份有限公司

作业地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

邮编：400023

法定代表人：廖庆轩

联系人：周青

传真：023-63786212

客户服务电话：4008-096-096

公司址：swsc

信达证券股份有限公司

作业地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

法定代表人：张志刚

联系人：王潇

联系电话：400-800-8899

传真：010-63081344

客户服务电话：95321

公司址：cindasc

兴业证券股份有限公司

作业地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉

联系人：

联系电话：95562

客户服务电话：95562

公司址：xyzq

我国银河证券股份有限公司

作业地址：我国北京西城区金融大街35号世界企业大厦C座

邮编：100033

法定代表人：陈共炎

联系人：辛国政

传真：010-83574807

客户服务电话：4008-888-888或95551

公司址：chinastock

招商证券股份有限公司

作业地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

邮编：518033

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

联系电话：95565

传真：0755-82943227

客户服务电话：95565

公司址：newone

中泰证券股份有限公司

作业地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

法定代表人：李玮

联系人：朱琴

传真：021-20315125

客户服务电话：95538

公司址：zts

我国中投证券有限职责公司

作业地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

法定代表人：高涛

联系人：胡芷境

传真：0755-82026539

客户服务电话：95532或400-600-8008

公司址：china-invs

中信建投证券股份有限公司

作业地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

法定代表人：王常青

联系人：许梦园

客户服务电话：95587

公司址：csc108

中信证券股份有限公司

作业地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

邮编：100026

法定代表人：张佑君

联系人：马静懿

传真：010-60833739

客户服务电话：95548

公司址：cs.ecitic

中信证券股份有限公司

中银世界证券股份有限公司

作业地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

邮编：200120

法定代表人：宁敏

联系人：许慧琳

联系电话：400-620-8888

传真：021-50372474

客户服务电话：400-620-8888

公司址：bocichina

基金处理人可根据有关法令法规的要求，挑选其他契合要求的安排署理出售本基金，并及时公告。

2、二级商场生意署理券商

包含具有生意事务资历及上海证券生意所会员资历的一切证券公司。基金处理人可根据有关法令法规的要求，挑选其它契合要求的安排署理出售本基金，并及时公告。

挂号安排

称号：我国证券挂号结算有限职责公司

居处、作业地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：周明

联系人：朱立元

联系电话：010-58598839

传真：010-58598907

出具法令定见书的律师事务所

称号：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号年代金融中心19楼

作业地址：上海市银城中路68号年代金融中心19楼

担任人：俞卫锋

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：丁媛

经办律师：拂晓、丁媛

审计基金工业的管帐师事务所

称号：德勤华永管帐师事务所(特别一般合伙)

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

作业地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

担任人：曾顺福

联系电话：021-61418888

传真：021-63350177

联系人：曾浩

经办注册管帐师：曾浩冯适

五、基金简介

基金称号：华宝中证银行生意型开放式指数证券出资基金

基金类型：契约型开放式

六、基金的出资

出资方针

严密盯梢标的指数，寻求盯梢违背度和盯梢差错的最小化。

出资规划

本基金首要出资于标的指数成份股和备选成份股。

为更好地完成基金的出资方针，本基金或许会少数出资于国内依法发行上市的非成份股、债券、钱银商场东西、权证、股指期货、财物支撑证券以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西。

如法令法规或监管安排今后答应基金出资的其他种类，基金处理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规划。

在建仓完成后，本基金出资于标的指数成份股和备选成份股的财物比例不低于基金财物净值的90%；权证、股指期货及其他金融东西的出资比例依照法令法规或监管安排的规矩实行。

出资战略

本基金首要选用组合仿制战略及恰当的替代性战略以更好的盯梢标的指数，完成基金出资方针。

1、组合仿制战略

本基金首要采纳仿制法，即依照标的指数成份股及其权重构建基金的股票出资组合，并根据标的指数成份股及其权重的改变对股票出资组合进行相应地调整。

2、替代性战略

关于呈现商场流动性缺乏、因法令法规原因单个成份股被约束出资等状况，导致本基金无法获得满足数量的股票时，基金处理人将经过出资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。

3、债券出资战略

本基金根据流动性处理及战略性出资的需求，将出资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券出资的意图是确保基金财物流动性，有用使用基金财物，进步基金财物的出资收益。

4、股指期货、权证等金融衍生东西出资战略

在法令法规答应的前提下，本基金可根据慎重准则运用权证、股指期货等相关金融衍生东西对基金出资组合进行处理，以进步出资功率，处理基金出资组合危险水平，下降盯梢差错，以更好地完成本基金的出资方针。

本基金出资股指期货将根据危险处理的准则，首要挑选流动性好、生意活泼的股指期货合约。本基金力求使用股指期货的杠杆作用，下降股票仓位频频调整的生意本钱。

本基金在权证出资中将对权证标的证券的基本面进行研讨，结合期权定价模型和我国证券商场的生意准则估量权证价值，首要考虑运用的战略包含：杠杆战略、价值发掘战略、获利保护战略、价差战略、双向权证战略、卖空有保护的认购权证战略、买入保护性的认沽权证战略等。

未来，跟着证券商场出资东西的展开和丰厚，本基金可相应调整和更新相关出资战略，并在招募阐明书更新中公告。

出资组合处理

本基金的指数化出资选用组合仿制法，依照成份股在中证银行指数中的基准权重构建指数化出资组合。当预期成份股产生调整和成份股产生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和换回对本基金盯梢标的指数的作用或许带来影响时，基金处理人会在10个生意日内对出资组合进行恰当调整，以便完成对盯梢差错的有用操控。

1、标的指数定时调整

根据标的指数的编制规矩及调整公告，本基金在指数成份股调整收效前，剖析并确认组合调整战略，及时进行出资组合的优化调整，削减流动性冲击，尽量削减标的指数成份股改变所带来的盯梢违背度和盯梢差错。

2、成份股公司信息的日常盯梢与剖析

盯梢标的指数成份股公司信息，以及成份股公司其他严重信息，剖析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确认基金出资组合每日生意战略。

3、标的指数成份股票暂时调整

在标的指数成份股票调整周期内，若呈现成份股票暂时调整的景象，本基金处理人将亲近重视样本股票的调整，并及时拟定相应的出资组合调整战略。

4、申购换回状况的盯梢与剖析

盯梢本基金申购和换回信息，结合基金的现金头寸处理，剖析其对组合的影响，拟定生意战略以应对基金的申购换回。

5、盯梢违背度的监控与处理

每日盯梢基金组合与标的指数体现的违背度，每月末、季度末定时剖析基金的实践组合与标的指数体现的累计违背度、盯梢差错改动状况及其原因，并优化盯梢违背度处理计划。

在正常状况下，本基金日均盯梢违背度的绝对值不超越0.2%，年盯梢差错不超越2%。如因指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划，基金处理人将采纳合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

出资约束

1、组合约束

基金的出资组合应遵从以下约束：

本基金出资于标的指数成份股和备选成份股的财物比例不低于基金财物净值的90%；

本基金持有的悉数权证，其市值不得超越基金财物净值的3％；

本基金处理人处理的悉数基金持有的同一权证，不得超越该权证的10％；

本基金在任何生意日买入权证的总金额，不得超越上一生意日基金财物净值的0.5％；

当本基金参加股指期货生意时，需根据下列规范建构组合：

在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金财物净值的10%；在任何生意日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金财物净值的100%，其间，有价证券指股票、债券、权证、财物支撑证券、买入返售金融财物等；在任何生意日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%；在任何生意日内生意的股指期货合约的成交金额不得超越上一生意日基金财物净值的20%；每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后，应当坚持不低于生意确保金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计应当契合基金合同关于股票出资比例的有关约好；

本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的比例，不得超越基金财物净值的10％；

本基金持有的悉数财物支撑证券，其市值不得超越基金财物净值的20％；

本基金持有的同一(指同一信誉等级)财物支撑证券的比例，不得超越该财物支撑证券规划的10％；

本基金处理人处理的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券，不得超越其各类财物支撑证券算计规划的10％；

本基金应出资于信誉等级评级为BBB以上(含BBB)的财物支撑证券。基金持有财物支撑证券期间，假如其信誉等级下降、不再契合出资规范，应在评级陈述发布之日起3个月内予以悉数卖出；

基金工业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财物，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

基金财物总值不得超越基金财物净值的140%；

本基金自动出资于流动性受限财物的市值算计不得超越基金财物净值的15%；因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金规划改变等基金处理人之外的要素致使基金不契合该比例约束的，基金处理人不得自动新增流动性受限财物的出资；

本基金与私募类证券资管产品及我国证监会确认的其他主体为生意对手展开逆回购生意的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持一致；

法令法规及我国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他出资约束。

除上述第、、项外，因证券/期货商场动摇、证券发行人兼并、基金规划改变、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性约束等基金处理人之外的要素致使基金出资比例不契合上述规矩出资比例的，基金处理人应当在10个生意日内进行调整，但我国证监会规矩的特别景象在外。

基金处理人应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的有关约好。在上述期间内，本基金的出资规划、出资战略应当契合基金合同的约好。基金保管人对基金的出资的监督与查看自基金合同收效之日起开端。

法令法规或监管部分撤销或调整上述约束，如适用于本基金，基金处理人在实行恰当程序后，则本基金出资不再受相关约束或依照调整后的规矩实行。

2、制止行为

为保护基金比例持有人的合法权益，基金工业不得用于下列出资或许活动：

承销证券；

违背规矩向别人借款或许供给担保；

从事承当无限职责的出资；

生意其他基金比例，可是我国证监会还有规矩的在外；

向基金处理人、基金保管人出资；

从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动；

法令、行政法规和我国证监会规矩制止的其他活动。

基金处理人运用基金工业生意基金处理人、基金保管人及其控股股东、实践操控人或许与其有其他严重利害联系的公司发行的证券或许承销的证券，或许从事其他严重相关生意的，应当契合基金的出资方针和出资战略，遵从基金比例持有人利益优先的准则，防备利益冲突，树立健全内部批阅机制和点评机制，依照商场公平合理价格实行。相关生意有必要事前得到基金保管人的赞同，并按法令法规予以发表。严重相关生意应提交基金处理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事经过。基金处理人董事会应至少每半年对相关生意事项进行查看。

法令、行政法规或监管部分撤销上述约束，如适用于本基金，则本基金出资不再受相关约束。

标的指数

中证银行指数

成绩比较基准

本基金的成绩比较基准为标的指数，即中证银行指数。

假如指数发布安排改动或许中止上述标的指数编制及发布，或许上述标的指数由其他指数替代，或因为指数编制办法等严重改动导致上述指数不宜持续作为标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更适合出资的指数推出时，本基金处理人能够根据保护基金比例持有人合法权益的准则，经过恰当的程序改动本基金的标的指数，并一起替换本基金的基金称号与成绩比较基准。若标的指数、成绩比较基准改动对基金出资无实质性影响，则无需举行基金比例持有人大会，基金处理人可在获得基金保管人赞同后改动标的指数和成绩比较基准，报我国证监会存案并及时公告。

危险收益特征